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FINRA Series63 Prüfungsthemen:
| Abschnitt | Gewichtung | Ziele |
|---|---|---|
| Ethische Verhaltensweisen und Pflichten | 25 % | - Betrügerisches und unethisches Verhalten - Interessenkonflikte und treuhänderische Pflichten |
| Regulierung von Anlageberatern | 5 % | - Regeln zur Registrierung von Anlageberatern - Unterschiede zwischen bundes- und staatlicher Regulierung von Anlageberatern |
| Rechtsbehelfe und verwaltungsrechtliche Bestimmungen | 9 % | - Befugnisse der staatlichen Aufsichtsbehörden - Durchsetzung der Vorschriften und Sanktionen |
| Regulierung von Wertpapieren und Emittenten | 9 % | - Registrierung von Wertpapieren und Ausnahmeregelungen - Grundsätze der Regulierung von Emittenten |
| Kommunikation mit Kunden und Interessenten | 20 % | - Vorschriften für Werbung und schriftliche Kommunikation - Anforderungen zur Offenlegung von Informationen |
| Regulierung von Vertretern von Wertpapierhandelsunternehmen | 13 % | - Anforderungen an die Registrierung von Vertretern - Regelungen für zugehörige Personen |
| Regulierung von Vertretern von Anlageberatern | 5 % | - Registrierung und Pflichten von IARs - Vorschriften zur Aufzeichnungspflicht und Vertragsgestaltung |
| Regulierung von Wertpapierhandelsunternehmen | 12 % | - Bundes- und staatliche Registrierungsvorschriften - Regulatorische Anforderungen an Wertpapierhandelsunternehmen |
FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination Series63 Prüfungsfragen mit Lösungen
1. Joe Treader is the owner of a small, state-registered investment advisory firm that is on the verge of becoming insolvent. One of his clients who has become like a mother to him is aware of his financial difficulties and has offered to sell off some of the assets that he manages for her and loan him the money to get him through this period of economic uncertainty until he is able to get on his feet again.
Can Joe take her up on her offer?
A) Yes. Based on the facts presented, it is an unsolicited offer and, as such, Joe can (and should) accept it.
B) Both A and B are true.
C) No. As the client's investment adviser, he has a fiduciary relationship with the client. Entering a loan agreement with this client could lead to conflicts of interest.
D) Yes, but only if Joe draws up a formal loan agreement with a fair interest rate, based on the going market rates, stated in the agreement as well as a firm date for principal repayment.
2. "T + 3" refers to
A) a procedure to minimize the potential for money laundering.
B) the form that is filled out and sent to the client confirming that the trade has been executed.
C) the form, also known as a "trade ticket," that is filled out when an order is entered into the market.
D) the fact that the settlement date will be three business days after the trade date, which is the "regular way settlement" for transactions involving stocks and corporate and municipal bonds.
3. Under the Uniform Securities Act (USA), which of the following statements would be disallowed?
A) The government of the U.S. guarantees a 3% interest rate, to be paid semiannually, on a new 5-year Treasury note.
B) A sales representative of GetErDone Broker-Dealers guarantees that a client can expect an average annual rate of return of 2% on a mutual fund investment the sales representative is selling, pointing to the fact that the fund has returned an average annual rate of return of 6% over the past ten years.
C) An insurance company guarantees a fixed payment of $300 a month for life on an annuity it is selling.
D) Neither the statements in Selections B or C would be allowed under the guidelines of the Uniform Securities Act.
4. Which of the following entities are subject to post-registration provisions?
I. broker-dealers
II. agents
III. investment advisers
IV. investment adviser representatives
A) I and II only
B) II and IV only
C) All of the entities are subject to post-registration provisions.
D) I and III only
5. The Administrator of a state will deny the registration of a security if
I. the mandated filing fee has not been paid.
II. the compensation of the underwriters is excessive.
III. the registration statement is incomplete.
IV. the issuer is registering the security through the registration by coordination process and has not complied with all the stipulated requirements.
A) I, II, III, or IV
B) I or III only
C) III or IV only
D) I, III or IV only
Fragen und Antworten:
| 1. Frage Antwort: C | 2. Frage Antwort: D | 3. Frage Antwort: B | 4. Frage Antwort: D | 5. Frage Antwort: A |
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Gerke -
Ich bin ziemlich zufrieden mit ihren Kundendienst und diesen Testaufgaben. Dringend empfehlen!